PLAFT.pe
CONOCIMIENTO ESPECIALIZADO

Protege tu
Operación Regulada
con Nosotros

Consultoría especializada en PLAFT para sectores de alto riesgo: casas de cambio, casinos, operaciones aduaneras y actividades sujetas a UIF.

+USD 3 MMVolumen mensual operado por nuestros clientesExperiencia real en operaciones de cambio bajo entornos regulados.
5,000+Transacciones mensuales gestionadasExperiencia en control operativo y transaccional exigido por la normativa PLAFT.
4 regionesPrincipales regiones de operaciónLima, Tacna, Cusco y Puno, entre otras. Adaptación del cumplimiento a realidades diversas.

Las cifras reflejan experiencia operativa real acumulada por nuestros clientes activos bajo esquemas de cumplimiento PLAFT.

Soluciones de
Autoridad Técnica

La autoridad técnica se construye desde el criterio, no desde la plantilla.

Nuestras soluciones parten del análisis del flujo real de las operaciones, identificando puntos críticos de control, exposición al riesgo y consistencia operativa, para luego estructurar modelos PLAFT claros, sostenibles y auditables.

SERVICIOS A LA MEDIDA

Implementación Integral

Construcción de modelos PLAFT desde la lógica operativa del negocio, considerando volúmenes, frecuencia transaccional y niveles reales de riesgo.

Ver Ficha Técnica

Auditoría de Control

Evaluación técnica enfocada en la coherencia entre operación, registros y criterios de supervisión, basada en evidencia y trazabilidad.

Detalles del Proceso

Ingeniería Documental

Documentación PLAFT diseñada como soporte operativo, clara para el equipo y consistente frente a procesos de auditoría.

Solicitar formatos

El cumplimiento sólido nace de decisiones técnicas bien fundamentadas.

NUESTRAS CONSULTORIAS BRINDAN

Beneficios

El cumplimiento bien diseñado no complica la operación: la ordena.

Nuestros clientes no solo cumplen con la normativa, sino que ganan claridad, control y tranquilidad en su gestión diaria.

Tus beneficios reales

  • Menos fricción operativa
  • Menos improvisación frente a fiscalizaciones
  • Menos dependencia de personas clave
  • Más control sin frenar el negocio
  • Menos desgaste mental del responsable

Tranquilidad Operativa

Tu operación continúa funcionando mientras el cumplimiento se integra de forma natural a los procesos diarios, sin frenar ventas ni generar sobrecarga administrativa.

Control Real del Riesgo

Identificas, gestionas y documentas los puntos críticos de tu operación con criterios claros, evitando decisiones improvisadas frente a situaciones sensibles.

Preparación ante Supervisiones

Llegas a procesos de auditoría y supervisión con evidencias claras, trazabilidad ordenada y criterios técnicos consistentes, reduciendo contingencias y observaciones.

Foco en el Negocio

Mientras el cumplimiento se gestiona con estructura y método, puedes concentrarte en hacer crecer la operación con mayor seguridad y previsibilidad.

Cumplir no debería ser una carga, sino una ventaja competitiva.

PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN

Talleres PLAFT

Tres talleres especializados para el sector compraventa de divisas, con enfoque práctico y criterio regulatorio. Formación preventiva; no constituyen asesoría legal ni certificación de cumplimiento.

Lineamientos generales para todos los talleres

  • •Casos anonimizados; enfoque preventivo y operativo.
  • •No recomendaciones vinculantes ni sustitución del Oficial de Cumplimiento.
  • •Material según normativa SBS-UIF vigente; confidencialidad y uso interno.

Cómo actuar ante un caso de fraude en una Casa de Cambio

ObjetivoProporcionar a los participantes criterios operativos y documentales para responder de forma ordenada ante la detección de un evento de fraude transaccional.

Contenido
  • Identificación temprana del evento
    • – Señales operativas observables
    • – Validaciones mínimas iniciales
  • Activación interna
    • – Comunicación al Oficial de Cumplimiento
    • – Registro documental inicial
  • Gestión operativa
    • – Preservación de evidencias
    • – Coordinación con entidades financieras
    • – Comunicación institucional
  • Documentación del caso
    • – Elaboración de informes
    • – Sustento interno del evento
  • Lecciones operativas
    • – Ajustes de control
    • – Fortalecimiento del manual SPLAFT

De la Operación Inusual al ROS: Gestión Paso a Paso

ObjetivoExplicar la secuencia técnica de análisis, clasificación y sustento documental desde la identificación de una operación inusual hasta la eventual comunicación vía ROSEL.

Contenido
  • Identificación de operación inusual
    • – Criterios aplicables
    • – Registro inicial
  • Análisis técnico
    • – Evaluación de información disponible
    • – Documentación de sustento
  • Clasificación
    • – Determinación de nivel de riesgo
    • – Elementos de decisión
  • Preparación de ROS
    • – Estructura documental
    • – Consistencia narrativa
  • Registro y seguimiento
    • – Buenas prácticas documentales
    • – Conservación de evidencias

Simulación de Caso PLAFT: Evaluación, Sustento y Reporte

ObjetivoAplicar conocimientos mediante ejercicios prácticos simulados que permitan evaluar la capacidad de análisis y documentación de los participantes.

Contenido
  • Presentación del caso simulado
    • – Contexto operativo
    • – Información disponible
  • Evaluación grupal
    • – Identificación de señales
    • – Clasificación preliminar
  • Sustento técnico
    • – Elaboración de informe
    • – Discusión de criterios
  • Decisión de comunicación
    • – Argumentación técnica
    • – Registro simulado
  • Retroalimentación final
    • – Observaciones del facilitador
    • – Recomendaciones preventivas

Los talleres tienen carácter formativo y preventivo. La información proporcionada no constituye asesoría legal ni reemplaza el análisis específico que deba realizar el sujeto obligado en situaciones reales.

Gabriela Quispe - Consultora Experta en SPLAFT

Lic. Gabriela Quispe

Consultora Especializada en SPLAFT

Consultoría técnicaCumplimiento normativoSistemas de prevención

Integridad que
Inspira Confianza

El cumplimiento normativo no es un freno burocrático, es el activo más valioso para la reputación y longevidad de una organización regulada en el mercado actual.

Con más de 15 años de trayectoria en el sistema financiero peruano, nuestro equipo directivo ha desarrollado metodologías probadas que garantizan interpretación normativa precisa y defensa técnica sólida ante auditorías SBS y UIF-PERU.

Resultados Verificados

Testimonios de
Impacto Real

"El acompañamiento recibido nos permite resolver consultas SPLAFT con mayor seguridad y orden en nuestra operación diaria."
LM

Lima

CV

"Mi confianza en vuestro equipo es total. Nos ayudan a mejorar continuamente nuestro cumplimiento SPLAFT, optimizando nuestros procesos operativos."
TC

Tacna

CC

"Son profesionales con gran compromiso que me han brindado los mejores resultados. Su dedicación y expertise en SPLAFT han sido fundamentales para nuestro cumplimiento normativo."
CS

Cusco

CC

Hablemos de tu
Próximo Paso

Toma decisiones con claridad y respaldo técnico en entornos regulados.

Conversemos sobre tu operación y evaluemos cómo fortalecer tu esquema PLAFT de forma ordenada y sostenible.

Cada operación tiene una realidad distinta. En esta primera conversación analizamos tu contexto operativo, los riesgos relevantes y las oportunidades de mejora, para definir un camino claro y alineado a tus objetivos.

Atención directa y confidencial

Atención Directa

+51 992 190 182

Consultas Técnicas

info@plaft.pe

Las buenas decisiones se toman con información clara y criterio técnico.